作者：趙越

來源：零壹財經（ID:Finance_01)

在數字經濟時代，數據的跨境流動對全球經濟增長具有較強的驅動作用。根據美國布魯金斯學會測算，全球數據跨境流動對全球GDP增長的推動作用已經超過貿易和投資。中國作為“數據大國”，保證數據出境安全，不僅是提高數字經濟全球競爭力的基礎，更是守護國家安全的保障。

2021年10月29日，國家互聯網信息辦公室（以下簡稱“網信辦”）發布了《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》，明確了數據出境安全評估的適用標準、評估內容和評估流程等問題，使得企業開展數據出境的流程更加明確。

一、數據出境的初步監管框架：以重要數據和個人信息為核心

2016年11月7日，《網絡安全法》正式頒布，首次明確了數據出境需進行安全評估。之后，網信辦分別于2017年和2019年發布了《個人信息和重要數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》和《個人信息出境安全評估辦法（征求意見稿）》，但由于《數據安全法》和《個人信息保護法》尚未實施，以上兩個評估辦法缺乏法律基礎，一直未出臺正式文件。

隨著《數據安全法》和《個人信息保護法》的正式頒布，網信辦出臺《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》，將重要數據和個人信息出境的安全評估流程進行了具體規定。一旦《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》正式頒布，我國關于數據出境監管框架將初步形成，即以《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》為法律基礎，以《數據出境安全評估辦法》為配套法規，以重要數據和個人信息為監管重點。

表：重要數據和個人信息的出境監管制度

資料來源：零壹智庫根據公開資料整理

二、數據出境安全評估的適用范圍

《個人信息和重要數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》對于“數據出境”給出了定義。所謂數據出境，是指網絡運營者將在中華人民共和國境內運營中收集和產生的個人信息和重要數據，提供給位于境外的機構、組織、個人。定義明確了數據出境安全評估的適用主體（網絡運營者）和數據類型（個人信息和重要數據）。

其中，網絡運營者主要指關鍵信息基礎設施的運營者和其他數據處理者。然而，從《網絡安全法》到《數據安全法》和《個人信息保護法》，都只對關鍵信息基礎設施的運營者做出了明確的個人數據或重要數據安全評估需求，而對于其他數據處理者的數據出境安全評估并未明確規定。

（一）明確主體：關鍵信息基礎設施的運營者+其他數據處理者

《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》則進一步完善了數據出境的適用范圍，除關鍵信息基礎設施的運營者外，其他數據處理者的類型也被明確，即數據處理者向境外提供數據，滿足以下情形之一的，均應申請安全評估：

表：不同法規制度中對于數據出境安全評估的要求

資料來源：《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》

這意味著對于其他數據處理者而言，只要出境數據中包含重要數據，就需要進行安全評估；在處理個人信息時，一旦滿足“處理個人信息達到一百萬人”或“累計向境外提供超過十萬人以上個人信息或者一萬人以上敏感個人信息”這兩項，就需要進行安全評估。

對于關鍵信息基礎設施的定義，雖然《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》沒有明確指出，但根據《關鍵信息基礎設施安全保護條例》，關鍵信息基礎設施是指公共通信和信息服務、能源、交通、水利、金融、公共服務、電子政務、國防科技工業等重要行業和領域的，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數據泄露，可能嚴重危害國家安全、國計民生、公共利益的重要網絡設施、信息系統等。

（二）數據類型：重要數據的邊界仍較為模糊

從需要進行安全評估的出境數據類型看，對于個人信息和敏感個人信息的定義、范圍等，《網絡安全法》《個人信息保護法》均進行了明確規定。

而對于重要數據，目前的邊界比較模糊。《個人信息和重要數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》曾提到重要數據的定義，即與國家安全、經濟發展，以及社會公共利益密切相關的數據，但并未明確重要數據的具體范圍。《信息安全技術數據出境安全評估指南（征求意見稿）》的附錄A《重要數據識別指南》，列舉了27個領域的重要數據。在實際應用中，對于重要數據的判定，通常具有明顯的行業特征。 

（三）數據出境安全評估的流程

《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》明確了數據出境的安全評估流程。數據處理者在向境外提供數據前，應事先開展數據出境風險自評估，然后通過所在地網信部門向國家網信部門申請安全評估。

圖：數據出境安全評估流程圖

資料來源：錦天城律師事務

三、互聯網企業：數據出境的重點監管對象 

隨著互聯網企業的迅速發展，其用戶數量、業務生態等不斷壯大，海量數據在互聯網企業生成、匯聚、融合、應用，在釋放數據價值的同時，也帶來巨大的數據安全問題。

2021年7月28日，工信部網絡安全局委托中國互聯網協會組織召開重點互聯網企業貫徹落實《數據安全法》座談會，中國互聯網協會、中國信息通信研究院及阿里、騰訊、美團、奇安信、小米、京東、微博、字節跳動、58同城、百度、拼多多、螞蟻集團等12家企業參加。座談會對數據安全相關工作進行了部署，其中要求互聯網加強重要數據安全風險評估和出境管理。

在此之前，滴滴、BOSS直聘以及運滿滿和貨車幫（滿幫集團旗下兩大品牌）等上市后曾被實行網絡數據安全審查。上述企業分別為日常出行、大眾求職及網絡貨運領域的頭部平臺。根據各自的招股書披露，滴滴年活躍用戶數量4.93億，年活躍司機數量1500萬，日均單量4100萬，年平臺交易總額3410億元；截至 2021 年 3 月 31 日，BOSS直聘共服務8580萬認證求職者，共擁有1300萬認證企業端用戶，服務630萬家認證企業；滿幫集團2020年GTV（平臺總交易額）達1738億元人民幣，占我國數字貨運平臺GTV總量的64%，訂單量達7170萬單，平臺司機達到280萬。

這些互聯網企業不論是從主體認定，還是擁有的數據類型上看，均屬于數據出境安全評估的范圍。巨大的用戶規模和巨額的交易量決定了其信息設施安全與國家安全、國計民生、公共利益日漸緊密，滿足了關鍵信息基礎設施運營者的認定條件。而且這些企業擁有的數據可以間接反應我國的區域人口分布、商業熱力、人口流動、企業經營及貨物流動等情況，這些數據與經濟發展、社會公共利益等密切相關。 

近日，富途控股、老虎證券等跨境互聯網券商因個人信息收集、出境等問題連遭“點名”。其實，除向境外提供個人信息外，富途控股和老虎證券的投資量和用戶量等均體現了其與關鍵信息基礎設施有密切關聯。以富途為例，截止2021年第二季度，全球注冊用戶數突破1550萬，有資產客戶數突破100萬，第二季度交易額達1694億美元。此外，從數據類型看，用戶在注冊過程中提供的收入信息、資產信息等個人信息均屬于《信息安全技術數據出境安全評估指南（征求意見稿）》列示的重要數據。

因此，這些跨境互聯網券商不僅滿足關鍵信息基礎設施運營者的認定條件，并且其收集的用戶重要數據已經構成重要數據，在數據出境時理應滿足安全評估的監管要求。

小結

數據出境一直是數據合規領域的重要話題。隨著《數據出境安全評估辦法（征求意見稿）》的發布，數據出境的監管框架已經相對清晰。在全球數字經濟深入發展的背景下，數據的開發利用成為打造數字經濟新優勢的“助推劑”，數據安全也上升到了國家主權的高度。對出境數據進行有效的安全評估，至關重要。

對滿足條件的互聯網企業而言，應在合理利用“數據紅利”的基礎上，盡快推進數據出境合規化建設，避免后期因數據問題影響而影響業務的推進發展。

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產界立場。

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原標題： 政策框架初定，互聯網企業數據出境如何合規？