作者：鮮文

來源：執行復議與執行異議之訴（ID：qzzxlaw）

裁判要旨

當事人主張應當強制執行悔拍人兩次拍賣價差的損失，執行法院未作出任何執行行為的，提出的執行異議不予受理

實務要點

第一、買受人悔拍沒收保證金，兩次拍賣的差價，執行法院未對悔拍人采取追索差價的執行措施，請執行人對此提出執行異議。北京二中院評價“要求悔拍人張立雙采取強制執行措施，承擔兩次拍賣差額658.04萬元及相應利息的主張，應在執行實施程序中主張，不屬于執行異議和復議程序的審查范圍。”換言之，申請執行人認為執行法院應當采取執行措施（作為），執行法院無執行實施行為（不作為）即消極執行，對消極執行提出的異議不屬于執行異議審查范圍。

第二、是否屬于執行異議審查范圍，執行異議的審查指向的是執行行為是否具有違法性，針對消極執行行為能否提出執行異議，多數觀點認為不能提出執行異議，應當通過執行督促程序解決，例如最高人民法院（2015）執申字第50號執行淄博東源實業總公司與山東圣發置業有限公司合資、合作開發房地產合同糾紛案，評價“《民訴法》第二百二十五條與第二百二十六條的規定賦予了執行當事人不同的救濟途徑，其中，第二百二十五條是對于執行行為異議程序的規定，其異議事由主要包括執行法院采取的具體執行措施和執行過程中應當遵守的具體法定程序。當事人、利害關系人認為具體執行措施或程序違反法律規定，并對其合法權益造成侵害的，可以依照第二百二十五條的規定提起執行異議。而第二百二十六條是對于督促執行程序的規定，執行法院在法定期限內未執行的，申請執行人可申請上一級法院督促執行，督促事由是執行法院消極執行、怠于執行。本案中，東源公司對于執行法院具體執行措施或程序并未提出異議，而是認為執行法院消極執行，請求執行法院盡快采取相應的執行措施，將本案執行完畢。從其主張來看，應適用督促執行程序予以救濟。另外，從救濟方式來看，執行法院依照《民訴法》第二百二十五條啟動執行異議審查程序后，認定具體執行措施或程序違反法律規定的，應采取裁定撤銷或更正的方式進行糾錯。上一級法院依照第二百二十六條啟動督促執行程序的，認定執行法院存在消極執行、怠于執行的情形，可采取限期執行、提級執行或指令執行的方式進行監督。”

少數觀點認為針對消極執行行為可以提出執行異議，理由是按照《民事訴訟法》第二百二十五條規定，當事人、利害關系人認為執行行為違反法律規定的，可以向負責執行的人民法院提出書面異議。《執行異議復議規定》第七條第一款列舉方式規定，其中兜底條款（三）人民法院作出的侵害當事人、利害關系人合法權益的其他行為。對執行行為提出異議，作出執行行為通常理解是執行機構的積極作為的行為，對該積極作為行為提出異議。但是消極執行行為即不作為，是否能提出執行異議，涉及對上述法條的理解。最高人民法院（2017）最高法執復58號中國民生銀行股份有限公司三亞分行、寧波銀行股份有限公司北京分行合同糾紛執行審查類執行裁定書評價“《民事訴訟法》第二百二十五條規定……該法條規定的“執行行為”并未限定為執行法院在執行程序中的積極作為。”換言之，當事人或者利害關系人可以對消極執行行為提出執行異議，并非以執行監督方式審查，而是以執行異議方式審查。

第三、我們注意到，執行法院針對悔拍行為，在申請執行人（或利害關系人）向執行法院提出申請，請求追索悔拍人兩次拍賣差價，這時執行法院幾種處置：一是不作出任何回應；二是作出通知書或者決定書等書面形式回復，不支持追索悔拍人；三是作出通知書或者決定書等書面形式責令悔拍人補交兩次拍賣的差價。上述三種情形，能否提出執行異議，第一種情形屬于本案情形，不再贅述，第二種情形和第三種情形，當事人（或利害關系人）均可提出執行異議，理由是執行法院作出通知或決定本身屬于執行行為，該執行行為的正確與否或者是否違法法律規定都需要執行異議審查進行判斷，依據是《執行異議復議規定》第七條第一款列舉方式規定，其中兜底條款（三）人民法院作出的侵害當事人、利害關系人合法權益的其他行為。例如廣東省高級人民法院（2019）粵執復97號廣東南海農村商業銀行股份有限公司獅山支行、佛山市榮寶澤經貿有限公司金融借款合同糾紛執行審查類執行裁定書，南海農商行獅山支行向佛山中院申請要求陳祖永補齊兩次拍賣的差價。佛山中院經審查后作出（2016）粵06執548號《通知書》，不予支持其請求。南海農商行獅山支行向佛山中院提出執行異議。即南海農商行獅山支行針對執行法院的積極執行行為（2016）粵06執548號《通知書》提出異議，進而該案進入執行異議審查程序和執行復議程序。

案情介紹

一、裕琨公司與中國資產經營管理公司聯營合同糾紛一案，裕琨公司申請執行,執行法院于2016年4月28日作出（2016）京0111執2845號執行裁定書，結案方式：本次執行程序終結。（2016）京0111執2845號案件執行過程中，執行法院于2017年12月5日發布《北京市房山區人民法院關于北京誠通頤年山莊有限公司股權司法拍賣（第一次拍賣）的公告》，拍賣中國資產經營管理公司名下所有的北京誠通頤年山莊有限公司70%（350萬元）股權。

2018年1月6日，張立雙以31030400元競價成功。后，張立雙悔拍，未付拍賣款余款。2018年5月28日，執行法院重新拍賣，買受人裕琨公司于2018年5月29日以成交價2445萬元競得拍賣標的物。2018年6月13日，執行法院出具（2016）京0111執2845號執行裁定書，裁定中國資產經營管理公司名下享有的北京誠通頤年山莊有限公司70%（350萬元）股權的所有權及相應的其他權利歸買受人裕琨公司所有，裕琨公司可到財產管理機構辦理相關產權過戶登記手續。

二、裕琨公司向執行法院提出異議，第一次拍賣于2018年1月6日被執行人張立雙以3103.04萬元競拍成功。后被執行人張立雙悔拍，未支付拍賣款。2018年5月28日重新拍賣，競拍成交價款為2445萬元，執行法院應當強制執行被執行人張立雙重新拍賣造成的差價658.04萬元，并支付從2018年5月6日起按中國人民銀行同期貸款利率的雙倍支付利息。理由是《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第二十五條：“重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣中的傭金，由原買受人承擔。人民法院可以直接從其預交的保證金中扣除。扣除后保證金有剩余的，應當退還原買受人；保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行”的規定，執行法院未對悔拍人張立雙采取任何執行措施，執行法院有義務對悔拍人按照法律規定進行強制執行追索。

三、房山區法院認為，當事人、利害關系人認為執行行為違反法律規定的，可以向負責執行的人民法院提出書面異議。在本案中，執行法院于2016年4月28日作出（2016）京0111執2845號執行裁定書，已經終結本次執行程序，本案終結執行后，被申請執行人恢復履行能力的，申請執行人可持裁定書與相關證據材料向執行法院恢復執行。異議人認為執行法院對悔拍人張立雙不予采取強制執行，并未提供證據證實。異議人提出異議，請求對被執行人張立雙采取強制執行程序，執行金額本金658.04萬元，并以658.04萬元為本金，從2018年5月6日起按中國人民銀行同期貸款利率的雙倍支付利息。異議人的請求可持（2016）京0111執2845號執行裁定書與相關證據材料向執行法院恢復執行。而不是通過提出執行異議解決。裁定駁回裕琨公司的異議申請。

裁判要點與理由

北京二中院認為，本案中，復議申請人申請對張立雙采取強制執行措施，承擔兩次拍賣差額658.04萬元及相應利息的主張，應在執行實施程序中主張，不屬于執行異議和復議程序的審查范圍。執行法院裁定駁回其異議申請，并無不當。故，復議申請人所提執行復議請求，缺乏相應法律依據，本院不予支持。執行法院（2020）京0111執異307號執行裁定結果本院予以維持。裁定駁回北京裕琨信實投資管理有限公司的復議申請，維持北京市房山區人民法院（2020）京0111執異307號執行裁定。

案例索引：北京市第二中級人民法院（2020）京02執復205號“中國資產經營管理公司等民事執行裁定書”（審判長連強審判員賈奕良審判員姜高華），載《中國裁判文書網》（20201207）。

法律依據

《民事訴訟法》

第二百二十五條  當事人、利害關系人認為執行行為違反法律規定的，可以向負責執行的人民法院提出書面異議。當事人、利害關系人提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當事人、利害關系人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議。

第二百二十六條  人民法院自收到申請執行書之日起超過六個月未執行的，申請執行人可以向上一級人民法院申請執行。上一級人民法院經審查，可以責令原人民法院在一定期限內執行，也可以決定由本院執行或者指令其他人民法院執行。

《最高人民法院關于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問題的規定》

第二條  執行異議符合民事訴訟法第二百二十五條或者第二百二十七條規定條件的，人民法院應當在三日內立案，并在立案后三日內通知異議人和相關當事人。不符合受理條件的，裁定不予受理；立案后發現不符合受理條件的，裁定駁回申請。

異議人對不予受理或者駁回申請裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院審查后認為符合受理條件的，應當裁定撤銷原裁定，指令執行法院立案或者對執行異議進行審查。

第七條  當事人、利害關系人認為執行過程中或者執行保全、先予執行裁定過程中的下列行為違法提出異議的，人民法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條規定進行審查：

（一）查封、扣押、凍結、拍賣、變賣、以物抵債、暫緩執行、中止執行、終結執行等執行措施；

（二）執行的期間、順序等應當遵守的法定程序；

（三）人民法院作出的侵害當事人、利害關系人合法權益的其他行為。

被執行人以債權消滅、喪失強制執行效力等執行依據生效之后的實體事由提出排除執行異議的，人民法院應當參照民事訴訟法第二百二十五條規定進行審查。

除本規定第十九條規定的情形外，被執行人以執行依據生效之前的實體事由提出排除執行異議的，人民法院應當告知其依法申請再審或者通過其他程序解決。

《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》

第一百三十二條  上級法院發現下級法院的執行案件（包括受委托執行的案件）在規定的期限內未能執行結案的；應當作出裁定、決定、通知而不制作的，或應當依法實施具體執行行為而不實施的，應當督促下級法院限期執行，及時作出有關裁定等法律文書，或采取相應措施。

對下級法院長期未能執結的案件，確有必要的，上級法院可以決定由本院執行或與下級法院共同執行，也可以指定本轄區其它法院執行。

《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》（2021.1.1修訂）

（新）第二十二條  拍賣成交或者以流拍的財產抵債后，買受人逾期未支付價款或者承受人逾期未補交差價而使拍賣、抵債的目的難以實現的，人民法院可以裁定重新拍賣。重新拍賣時，原買受人不得參加競買。

重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣中的傭金，由原買受人承擔。人民法院可以直接從其預交的保證金中扣除。扣除后保證金有剩余的，應當退還原買受人；保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行。

（舊）第二十五條  拍賣成交或者以流拍的財產抵債后，買受人逾期未支付價款或者承受人逾期未補交差價而使拍賣、抵債的目的難以實現的，人民法院可以裁定重新拍賣。重新拍賣時，原買受人不得參加競買。

重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣中的傭金，由原買受人承擔。人民法院可以直接從其預交的保證金中扣除。扣除后保證金有剩余的，應當退還原買受人；保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行。

《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規定》

第二十四條  拍賣成交后買受人悔拍的，交納的保證金不予退還，依次用于支付拍賣產生的費用損失、彌補重新拍賣價款低于原拍賣價款的差價、沖抵本案被執行人的債務以及與拍賣財產相關的被執行人的債務。

悔拍后重新拍賣的，原買受人不得參加競買。

第三十八條  本規定自2017年1月1日起施行。施行前最高人民法院公布的司法解釋和規范性文件與本規定不一致的，以本規定為準。

《江蘇省高級人民法院關于執行疑難問題的解答》

八、拍定人未在拍賣公告確定的期限內支付余款的，如何處理？拍定人明確表示放棄買受或明確表示拒絕支付余款的，以及執行法院責令限期（以不超過15日為宜）支付余款逾期仍未支付的，視為“悔拍”，可以沒收保證金，并裁定重新拍賣，但債權人同意延遲付款的除外。執行法院支持銀行貸款的拍賣，因銀行放款方面原因導致余款遲延支付的，原則上不視為“悔拍”。

對于超過拍賣公告確定的期限付款的，債權人主張遲延履行利息損失的，可以責令拍定人支付。

《廣東省高級人民法院執行局關于執行程序法律適用若干問題的解答（五）》（2020年7月23日經廣東省高級人民法院審判委員會行政審判與執行專業委員會第39次會議討論通過）

問題五：網絡拍賣成交后買受人悔拍，重新拍賣成交價低于原拍賣成交價的，能否責令原買受人承擔兩次拍賣的差價？

【處理意見】可以責令原買受人承擔兩次拍賣的差價；但是執行法院應當在拍賣公告及競買須知中明確該處理原則。

【說明】本問題主要涉及對悔拍人預交的保證金的處理原則變化問題。2005年1月1日起施行的《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》（下稱《拍賣、變賣規定》）第二十五條第二款明確規定對原買受人交納的保證金采用“多退少補”的處理原則，即原買受人悔拍的，對于因重新拍賣造成的差價、損失及傭金等，從原買受人交納的保證金中扣除，扣除之后尚有剩余的，退還原買受人；不夠扣除的，原買受人應補足，否則強制執行。2017年1月1日起施行的《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規定》（下稱《網拍規定》）第二十四條第一款規定：“拍賣成交后買受人悔拍的，交納的保證金不予退還，依次用于支付拍賣產生的費用損失、彌補重新拍賣價款低于原拍賣價款的差價、沖抵本案被執行人的債務以及與拍賣財產相關的被執行人的債務。”第三十七條第三款規定：“本規定對網絡司法拍賣行為沒有規定的，適用其他有關司法拍賣的規定。”第三十八條規定：“本規定自2017年1月1日起施行。施行前最高人民法院公布的司法解釋和規范性文件與本規定不一致的，以本規定為準。”上述第二十四條對悔拍人預交的保證金明確了“不退”的原則，但對保證金數額不足以支付拍賣產生的費用損失、彌補重新拍賣價款低于原拍賣價款的差價時是否可以責令原買受人補交的問題未作明確規定，結合上述第三十七條、三十八條的內容，執行實務中對原買受人悔拍后保證金的處理原則問題產生了分歧：

第一種觀點認為，根據上述第三十八條的規定，對網絡司法拍賣悔拍的，《網拍規定》第二十四條第一款對原買受人交納的保證金確定的處理原則為“多不退少不補”，即對于因原買受人悔拍而重新拍賣造成的費用損失、差價等，原買受人僅以其交納的保證金為限承擔責任，即使保證金數額不足，也不能責令原買受人補交。

第二種觀點認為，對原買受人交納的保證金不足以彌補兩次拍賣之間的差價時是否還需補交這一問題，《網拍規定》并未明確規定，應根據該規定第三十七條第三款“本規定對網絡司法拍賣行為沒有規定的，適用其他有關司法拍賣的規定”之規定，對該問題適用《拍賣、變賣規定》第二十五條第二款的規定，采用“多不退少補”的處理原則。即當原買受人交納的保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行。

《最高人民法院執行司法解釋條文適用編注》對此予以明確：“《拍賣規定》第25條‘保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行’的規定，繼續適用于網絡拍賣”。為避免此問題在執行實務中的不同理解導致實際操作不統一，應以最高人民法院該解釋為準，即確認對該問題的處理原則是“多不退少補”。

為保證競買人充分了解競買規則和法律風險，減少執行爭議，執行法院在拍賣公告中對此應予以特別提醒、明確。

《江蘇省高級人民法院關于司法網拍成交的買受人悔拍后保證金及補交差價相關事宜的通知》

為統一司法網拍成交的買受人悔拍后保證金及補交差價相關問題的處理尺度，現就有關事項通知如下：

一、根據《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規定》第二十四條之規定，司法網拍成交后，買受人悔拍的，其所交納的保證金不予退還。

二、根據《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第二十五條第二款之規定，重新拍賣的價款若低于原拍賣價款，所造成的差價、費用損失等，由原買受人承擔。若其所繳納的保證金足以彌補該差價等費用損失的，則以該保證金填補差價，原買受人無須另行承擔責任。若其所繳納的保證金不足以彌補該差價等費用損失的，則由原買受人承擔不足部分。

三、根據《民事訴訟法》第一百一十一條及《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百八十七條之規定，對于在司法網拍中惡意抬價，擾亂司法拍賣秩序的買受人，人民法院可以對其罰款、拘留，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、今后所有網絡司法拍賣的拍賣公告中，應按照本通知要求，明確載明買受人悔拍后，保證金不予退還及補交差價條款。省法院執行指揮中心正在與淘寶網協商，將對我省法院拍賣公告內容作統一調整，上述內容作固定表述，各級法院可以根據自身實際增加其他內容。

2017年9月12日

附：

《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規定》

第二十四條  拍賣成交后買受人悔拍的，交納的保證金不予退還，依次用于支付拍賣產生的費用損失、彌補重新拍賣價款低于原拍賣價款的差價、沖抵本案被執行人的債務以及與拍賣財產相關的被執行人的債務。

悔拍后重新拍賣的，原買受人不得參加競買。

《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》

第二十五條第二款  重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣中的傭金，由原買受人承擔。人民法院可以直接從其預交的保證金中扣除。扣除后保證金有剩余的，應當退還原買受人；保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行。

（新）第二十二條第二款  重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣中的傭金，由原買受人承擔。人民法院可以直接從其預交的保證金中扣除。扣除后保證金有剩余的，應當退還原買受人；保證金數額不足的，可以責令原買受人補交；拒不補交的，強制執行。

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原標題： 北京二中院：當事人主張應當強制執行悔拍人兩次拍賣價差的損失，執行法院未作出任何執行行為的，提出的執行異議不予受理