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金融機(jī)構(gòu)銷售合規(guī)體系的構(gòu)建

法園金融法律研究

2022-04-01 10:04 3937 0 0

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合，金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新，在為企業(yè)及個(gè)人提供服務(wù)領(lǐng)域，侵犯消費(fèi)者權(quán)益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

作者：王平lawyer

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合，金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新，在為企業(yè)及個(gè)人提供服務(wù)領(lǐng)域，侵犯消費(fèi)者權(quán)益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。2018年資管新規(guī)出臺(tái)以來，資管產(chǎn)品逐步打破剛兌，隨著債市調(diào)整、房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)解、股市下跌，大量理財(cái)產(chǎn)品、公募基金凈值回撤。業(yè)態(tài)變遷，加之政策、市場(chǎng)的調(diào)整，必然帶來大量糾紛，包括投訴及訴訟。銀行分支行及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)銷售合規(guī)管理極為必要。本次就金融銷售合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，包括銷售合規(guī)、個(gè)人信息保護(hù)及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)。如需了解詳情，請(qǐng)與我們聯(lián)系。

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

本文由“法園金融法律研究”投稿資產(chǎn)界，并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有，未經(jīng)授權(quán)，請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載，謝謝！

原標(biāo)題： 合規(guī)管理 | 金融機(jī)構(gòu)銷售合規(guī)體系的構(gòu)建

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