破產(chǎn)程序中專利評(píng)估方法的探索

北京路盛律師事務(wù)所專利代理師 李海

這是一件在2020年12月30日拍賣成交的中國(guó)發(fā)明專利。拍賣前這件專利評(píng)估的價(jià)格是人民幣10,400元，它和13件中國(guó)外觀專利一起打包估價(jià)人民幣59,480元，而起拍價(jià)是人民幣67,490元。雖然這件專利打印出來(lái)只有6頁(yè)紙，但最終專利包成交價(jià)高達(dá)5,010,480元，是評(píng)估價(jià)格的75倍，這是一場(chǎng)真正的競(jìng)拍戰(zhàn)，雖然只有兩個(gè)競(jìng)拍者，但是他們之間有1378次出價(jià)，您可能會(huì)認(rèn)為這是一件非常熱門的高新技術(shù)專利，像半導(dǎo)體、電信或者電動(dòng)汽車這些，但不是，這件專利來(lái)自建筑業(yè)，涉及混凝土預(yù)制樁的結(jié)構(gòu)和施工，是什么驅(qū)使這兩家公司這么積極的競(jìng)拍這件專利呢，我們的分析給了我們一些線索。

首先就專利質(zhì)量本身而言，根據(jù)我們常用的參數(shù)來(lái)看，該專利并不是特別出色，比如專利被別的專利引用的次數(shù)或者有大量獨(dú)立權(quán)利要求的專利，都是專利基本強(qiáng)度的體現(xiàn)。在這個(gè)案例中，它體現(xiàn)的是另一個(gè)指標(biāo)，這件專利在審查期間受到了質(zhì)疑，但駁回復(fù)審后又獲得了批準(zhǔn)，在一次或者多次有效性挑戰(zhàn)中幸存的專利比尚未通過(guò)專利復(fù)審無(wú)效部門或者法院測(cè)試的專利來(lái)說(shuō)更為強(qiáng)大。

然而真正的線索在于這件專利的技術(shù)在同行業(yè)中的地位，該專利由云南中技管樁有限公司和中國(guó)建筑科學(xué)研究院共同擁有。這件專利的第一發(fā)明人，是建筑領(lǐng)域中國(guó)建筑科學(xué)研究院的副院長(zhǎng)，也是輕鋼輕混凝土結(jié)構(gòu)體系領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物和研究帶頭人。他在施工技術(shù)雜志上發(fā)表的一篇論文中描述了這件專利的技術(shù)，另外在他作為博士導(dǎo)師指導(dǎo)完成的一篇關(guān)于同一主題的博士論文中，也描述了這件專利的技術(shù)。

最后我們查到建筑領(lǐng)域的一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，CECS433-2016混凝土預(yù)制樁鏈?zhǔn)綇?qiáng)技術(shù)規(guī)范，該標(biāo)準(zhǔn)描述了與專利所涵蓋的方法相似的方法，特別是這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是由這件專利的第一發(fā)明人領(lǐng)導(dǎo)的專家組編寫的。另外，我們還知道，其中，一個(gè)投標(biāo)人曾經(jīng)是這項(xiàng)技術(shù)的被許可人，所有的這些信息表明，這件專利的技術(shù)是由該領(lǐng)域的頂尖專家發(fā)明的，這件專利可能涉及建筑技術(shù)這一特定領(lǐng)域的核心技術(shù)，甚至可能是符合建筑行業(yè)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的必要條件，因此兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手愿意為此付出這么多也就不足為奇了。

我們對(duì)這個(gè)案例做了大量的技術(shù)和非技術(shù)研究和分析工作，但并不是每一件專利的估值都有人這樣做，幸運(yùn)的是我們可以從羅思的自動(dòng)評(píng)估工具搜索到的公開數(shù)據(jù)中獲得一些線索。例如如果一項(xiàng)專利被許可或轉(zhuǎn)讓給其他人，那么會(huì)有一條公開的記錄，這表明該專利具有交易價(jià)值。此外，羅思還有一個(gè)獨(dú)特的訴訟數(shù)據(jù)庫(kù)CIELA，它擁有超過(guò)15萬(wàn)條知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判決和行政決定的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)顯示了已經(jīng)提起訴訟或者受到有效性挑戰(zhàn)的專利，我們不僅可以在我們的記錄中尋找精確的匹配，而且還可以使用這些數(shù)據(jù)，將一個(gè)主題專利與我們數(shù)據(jù)庫(kù)中相同類別的類似專利進(jìn)行比較，這為專利在訴訟中勝訴能贏得多少收入提供了一個(gè)基準(zhǔn)。

因此我們的專利律師和技術(shù)分析師有一系列的方法來(lái)評(píng)估一項(xiàng)專利在其技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的價(jià)值。最后一步是使用所有這些數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。（End）